自2021年1月1日《中華人民共和國民法典》實(shí)施，建設(shè)工程施工合同相關(guān)的法律和司法解釋均有更新，新形勢(shì)下，法院的裁判思路已經(jīng)發(fā)生變化。最高人民法院于2021年12月28日發(fā)布《全國法院系統(tǒng)2021年度優(yōu)秀案例分析評(píng)選活動(dòng)獲獎(jiǎng)名單》，其中建設(shè)工程相關(guān)案件共有11件。且在《最高人民法院統(tǒng)一法律適用工作實(shí)施辦法》（2021年12月1日施行）的大背景下，上述優(yōu)秀案例的指引價(jià)值不言而喻。故【法言建工】欄目將對(duì)上述優(yōu)秀案例逐一分析，以期管中窺豹，揭示法院的裁判思路，為實(shí)務(wù)活動(dòng)提供參考。

臺(tái)州市匯騰道路工程有限公司訴寧波海逸園林工程有限公司、盧熙、浙江省煙草公司臺(tái)州市公司建設(shè)工程施工合同糾紛案【（2019）浙1004民初8627號(hào)】

——建設(shè)領(lǐng)域多層轉(zhuǎn)包、分包關(guān)系中的責(zé)任承擔(dān)

編寫人：浙江省臺(tái)州市路橋區(qū)人民法院 李謙友、解旭燁

2018年1月，被告海逸公司在被告煙草公司的公開招標(biāo)中中標(biāo)，中標(biāo)項(xiàng)目為浙江省煙草公司臺(tái)州市公司卷煙物流配送中心易地技術(shù)改造項(xiàng)目（室外配套）（重新招標(biāo)），海逸公司與煙草公司簽訂的承包合同約定，當(dāng)工程進(jìn)度款累計(jì)支付至合同價(jià)款總額的75%時(shí)，將停止支付工程進(jìn)度款，待工程竣工驗(yàn)收竣工結(jié)算價(jià)經(jīng)煙草公司審計(jì)后，付至煙草公司審計(jì)結(jié)算價(jià)的90%，結(jié)算報(bào)告、決算報(bào)告通過煙草公司上級(jí)部門復(fù)核且城建檔案歸檔備案完成后付至結(jié)算價(jià)的97.5%，余款結(jié)算價(jià)的2.5%作為工程質(zhì)量保證金。后被告海逸公司與被告盧熙簽訂《寧波海逸園林工程有限公司工程施工經(jīng)濟(jì)責(zé)任制承包協(xié)議書》，約定對(duì)上述項(xiàng)目實(shí)行內(nèi)部經(jīng)濟(jì)責(zé)任承包，海逸公司同意聘任盧熙為項(xiàng)目?jī)?nèi)部承包責(zé)任人，承包性質(zhì)為包工包料。海逸公司和盧熙還簽訂了《項(xiàng)目部印章領(lǐng)用責(zé)任書》一份，約定因工程需要，由海逸公司制內(nèi)容為“寧波海逸園林工程有限公司浙江省煙草公司臺(tái)州市公司卷煙物流配送中心易地技術(shù)改造項(xiàng)目（室外配套）（重新招標(biāo)）技術(shù)資料專用章”的項(xiàng)目章交由盧熙使用，印章的使用范圍僅限于處理與工程質(zhì)量、技術(shù)等有關(guān)的工程資料，嚴(yán)禁用于工程專業(yè)分包。2018年7月2日，被告盧熙以被告海逸公司的名義與原告簽訂《圍墻涂料承包合同》，將上述項(xiàng)目場(chǎng)外景觀工程中的水泥穩(wěn)定碎（礫）石料部分工程以包工包料的形式承包給原告施工，被告盧熙在落款處簽名并加蓋海逸公司涉案項(xiàng)目技術(shù)資料專用章，基于上述事實(shí)，法院判決：

一、被告盧熙于判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)償付原告臺(tái)州市匯騰道路工程有限公司工程款806448元，并以806448元為基數(shù)支付自2019年5月31日起至實(shí)際履行之日止按月利率1%計(jì)算違約金；被告浙江省煙草公司臺(tái)州市公司在與被告海逸生態(tài)建設(shè)有限公司合同約定的付款條件成就后，對(duì)被告盧熙的上述欠款在未付工程款的范圍內(nèi)承擔(dān)給付責(zé)任；

二、駁回原告的其他訴訟請(qǐng)求。

涉案關(guān)系：發(fā)包人煙草公司→總承包海逸公司→盧熙→實(shí)際施工人匯騰公司

1、非法轉(zhuǎn)包的司法認(rèn)定

海逸公司（總承包人）從煙草公司（發(fā)包人）承包工程，將工程全部交由盧熙個(gè)人施工。雖然海逸公司和盧熙簽訂《寧波海逸園林工程有限公司工程施工經(jīng)濟(jì)責(zé)任制承包協(xié)議書》并約定承包方式內(nèi)部經(jīng)濟(jì)責(zé)任承包，但盧熙并非海逸公司內(nèi)部職工，故海逸公司、盧熙的上述行為應(yīng)當(dāng)屬于非法轉(zhuǎn)包。

2、加蓋承包人印章，不代表就是合同主體

《圍墻涂料承包合同》是被告盧熙（轉(zhuǎn)包人）個(gè)人與原告（實(shí)際施工人）簽訂，《欠條》也是盧熙個(gè)人向原告出具，加蓋的只是海逸公司涉案項(xiàng)目技術(shù)資料專用章，被告海逸公司未予追認(rèn)，原告也未提交證據(jù)證明其有理由相信盧熙具有代理海逸公司簽訂合同和進(jìn)行結(jié)算的權(quán)利，故相應(yīng)法律后果應(yīng)由原告承擔(dān)，合同對(duì)被告海逸公司不具有約束力。

3、連帶責(zé)任，由法律規(guī)定或者當(dāng)事人約定

《中華人民共和國民法總則》第一百七十八條規(guī)定“連帶責(zé)任，由法律規(guī)定或者當(dāng)事人約定”，原告與被告海逸公司之間既不存在合同關(guān)系，現(xiàn)有法律也未明確轉(zhuǎn)包人須向?qū)嶋H施工人承擔(dān)連帶責(zé)任，故原告該部分主張依據(jù)不足。

4、付款條件未成就，發(fā)包人不對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)支付責(zé)任。

煙草公司仍有工程結(jié)算價(jià)的10%尚未向被告海逸公司支付，根據(jù)雙方合同約定，現(xiàn)這部分款項(xiàng)的付款條件尚未成就，但若付款條件成就，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二十六條二款規(guī)定,被告煙草公司應(yīng)當(dāng)在上述工程價(jià)款的范圍內(nèi)對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)代付責(zé)任。

1、實(shí)際施工人可以向合同相對(duì)方主張工程款

非法轉(zhuǎn)包情形下，若工程質(zhì)量合格，作為實(shí)際施工人依據(jù)《民法典》第793條 “建設(shè)工程施工合同無效，但是建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格的，可以參照合同關(guān)于工程價(jià)款的約定折價(jià)補(bǔ)償承包人?！敝?guī)定，可以要求合同相對(duì)方參照“合同關(guān)于工程價(jià)款的約定”支付工程款，其工程價(jià)款請(qǐng)求權(quán)并不因合同的無效而喪失。

2、與實(shí)際施工人沒有合同關(guān)系的轉(zhuǎn)包人不承擔(dān)清償責(zé)任。

《民法典》第465條第二款“依法成立的合同，僅對(duì)當(dāng)事人有法律約束力，但是法律另有規(guī)定的除外”與《合同法》第八條“依法成立的合同，對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力”相比，多了一個(gè)“僅”字和“法律另有規(guī)定的除外”，由此可以看出，立法傾向于限制突破合同的相對(duì)性。

作為轉(zhuǎn)包人，與實(shí)際施工人是否存在合同關(guān)系，應(yīng)當(dāng)結(jié)合個(gè)案具體情形進(jìn)行分析。上述優(yōu)秀案例中《圍墻涂料承包合同》、《欠條》僅加蓋項(xiàng)目部資料專用章，且實(shí)際施工人也無其他證據(jù)證明合同關(guān)系及于轉(zhuǎn)包人。 故依據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第二條規(guī)定：“當(dāng)事人對(duì)自己提出的訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)或者反駁對(duì)方訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)有責(zé)任提供證據(jù)加以證明。沒有證據(jù)或者證據(jù)不足以證明當(dāng)事人的事實(shí)主張的，由負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利后果?！庇蓪?shí)際施工人承擔(dān)不利后果，合同對(duì)于轉(zhuǎn)包人不具有約束力。同時(shí)連帶責(zé)任的承擔(dān)必須有明確的法律規(guī)定或合同約定，在合同效力不及于轉(zhuǎn)包人且無法律明確規(guī)定的情況下，實(shí)際施工人要求轉(zhuǎn)包人承擔(dān)連帶責(zé)任的依據(jù)不被支持。最高人民法院在【(2015)民申字第1504號(hào)】【（2016）最高法民申3339號(hào)】【（2017）粵民申8896號(hào)】案件中均持此觀點(diǎn)。

3、實(shí)際施工人可以突破合同相對(duì)性向發(fā)包人主張工程款。

前文講到《民法典》465條第二款“依法成立的合同，僅對(duì)當(dāng)事人有法律約束力，但是法律另有規(guī)定的除外”。而《建設(shè)工程司法解釋一》（法釋〔2020〕25號(hào)）第43條恰好規(guī)定“實(shí)際施工人以發(fā)包人為被告主張權(quán)利的，人民法院應(yīng)當(dāng)追加轉(zhuǎn)包人或者違法分包人為本案第三人，在查明發(fā)包人欠付轉(zhuǎn)包人或者違法分包人建設(shè)工程價(jià)款的數(shù)額后，判決發(fā)包人在欠付建設(shè)工程價(jià)款范圍內(nèi)對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)責(zé)任。”故依據(jù)此規(guī)定，實(shí)際施工人可以要求發(fā)包人在欠付工程款范圍內(nèi)對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)責(zé)任。也即在非法轉(zhuǎn)包、違法分包情形下，實(shí)際施工人反而可以突破合同的相對(duì)性，向發(fā)包人主張權(quán)利。之所以出現(xiàn)“違法反而比合法更受保護(hù)”的奇怪現(xiàn)象，正是法律基于民生考慮，對(duì)處于弱勢(shì)地位又辛苦施工的實(shí)際施工人的特殊保護(hù)，目的是解決拖欠農(nóng)民工工資的社會(huì)頑疾。

需要注意的是，此種情形下，發(fā)包人并非當(dāng)然立即承擔(dān)清償責(zé)任，而需存在“發(fā)包人欠付轉(zhuǎn)包人或者違法分包人建設(shè)工程價(jià)款”的事實(shí)存在，且承擔(dān)責(zé)任的范圍也僅限于“欠付數(shù)額”。另，從上述優(yōu)秀案例的最終判決可以看出，若發(fā)包人不滿足付款條件，法院亦不支持發(fā)包人立即承擔(dān)給付責(zé)任，而是在付款條件滿足的情況下承擔(dān)給付責(zé)任。

1、作為實(shí)際施工人，簽約時(shí)需盡到審慎義務(wù)，存在欠付工程款時(shí)應(yīng)盡早起訴并向發(fā)包人主張權(quán)利。

查清交易對(duì)象、注意簽約要件。只有公章、合同專用章能當(dāng)然代表總包人，項(xiàng)目部印章、項(xiàng)目部資料專用章等類似印章并不能當(dāng)然代表總包人。在總包人履約能力普遍優(yōu)于轉(zhuǎn)包承包人的情況下，還需盡量與總包人建立合同關(guān)系。雖然作為實(shí)際施工人可以突破合同相對(duì)性向發(fā)包人主張權(quán)利，但若發(fā)包人不存在欠付事實(shí)，債權(quán)亦得不到實(shí)現(xiàn)，此時(shí)只能向履約能力相對(duì)較弱的合同相對(duì)方主張債權(quán)。若發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)包事實(shí)，且存在欠付工程款，應(yīng)及時(shí)向發(fā)包人主張權(quán)利。

2、作為總包人應(yīng)避免轉(zhuǎn)包，且應(yīng)明確項(xiàng)目部印章權(quán)限

作為施工總承包，轉(zhuǎn)包不僅會(huì)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，而且還會(huì)帶來相應(yīng)的行政處罰如罰款、資質(zhì)降級(jí)等，故應(yīng)避免轉(zhuǎn)包。且在項(xiàng)目實(shí)施過程中，應(yīng)對(duì)印章進(jìn)行嚴(yán)格管理，明確適用權(quán)限。對(duì)于項(xiàng)目部印章的管理，可以參考【法言建工】欄目第15、16、17、18期【建筑施工企業(yè)印章管理的風(fēng)險(xiǎn)防范】。

3、作為發(fā)包人應(yīng)盡量避免轉(zhuǎn)包、違法分包的出現(xiàn)

基于法律規(guī)定，發(fā)包人需在欠付工程款的范圍內(nèi)對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)清償責(zé)任，但在簽約時(shí)，發(fā)包人可與總包人在合同中約定禁止轉(zhuǎn)包、違法分包，同時(shí)可以約定如若產(chǎn)生轉(zhuǎn)包、違法分包致使發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任時(shí)的違約責(zé)任，以此來規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。在施工過程中，發(fā)包人可以采取總包人分包備案、抽查分包合同、檢查施工資質(zhì)的方式避免轉(zhuǎn)包、違法分包情形的出現(xiàn)。但實(shí)際施工人向發(fā)包人主張權(quán)利，發(fā)包人也僅在欠付工程款范圍內(nèi)承擔(dān)清償責(zé)任，且付款條件不滿足時(shí)亦無需立即向?qū)嶋H施工人承擔(dān)給付責(zé)任，故對(duì)發(fā)包人的權(quán)利并無實(shí)際影響。

以上是筆者對(duì)【（2019）浙1004民初8627號(hào)】案例的分析，后續(xù)案例分析，敬請(qǐng)持續(xù)關(guān)注。