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深圳證監(jiān)局

又有券商因債券業(yè)務(wù)被處罰！

根據(jù)深圳證監(jiān)局2021年3月3日在官網(wǎng)公開的《關(guān)于對中山證券有限責任公司采取責令改正措施的決定》，中山證券因在債券承銷及受托管理業(yè)務(wù)中存在盡職調(diào)查、受托管理和內(nèi)部控制等三個方面的問題，被采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

債券民工 2021/03/04

#債券 #盡職調(diào)查 #金茂

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