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        一個行業(yè)兩種入口|評級的許可與備案

        看不見的腳 看不見的腳
        2020-12-16 17:17 3401 0 0
        在評級監(jiān)管方面,真是不僅多頭,而且多樣。

        作者:Invisiblejio

        來源:看不見的腳(ID:gh_80b9794240f7)

        與債券市場多頭監(jiān)管的情況相同,信用評級機構(gòu)同樣是典型的多頭監(jiān)管行業(yè)。按照2019年12月26日發(fā)布的《信用評級業(yè)管理暫行辦法》,中國人民銀行是信用評級行業(yè)主管部門,主管全國的信用評級監(jiān)督管理工作。發(fā)展改革委、財政部、證監(jiān)會為信用評級業(yè)務管理部門,在職責范圍內(nèi)依法對信用評級業(yè)務實施監(jiān)督管理。

        按照市場監(jiān)管格局的劃分,應該是人民銀行是評級行業(yè)主管部門,同時對銀行間債券評級進行監(jiān)管;證監(jiān)會對交易所市場債券評級進行監(jiān)管;發(fā)改委對企業(yè)債評級進行監(jiān)管;財政部對地方政府債評級進行監(jiān)管。

        在準入方面,各個業(yè)務監(jiān)管部門卻畫風迥異。

        財政部和發(fā)改委以發(fā)公告的形式認可了幾家評級機構(gòu),基本上都是可以同時在銀行間和交易所同時開展業(yè)務的評級機構(gòu)。

        銀行間債券市場評級業(yè)務  未經(jīng)許可 不得從事

        12月16日,在發(fā)改委和商務部發(fā)布的《市場準入負面清單(2020年版)》中,第62項中,“信用評級機構(gòu)進入銀行間債券市場開展債券評級業(yè)務應符合相關(guān)條件”,屬于“未獲得許可,不得從事特定金融業(yè)務”。是典型的行政許可。

        銀行間債券市場評級的準入條件,在《中國人民銀行公告〔2017〕第7號》明確,

        交易商協(xié)會《銀行間債券市場信用評級機構(gòu)注冊評價規(guī)則》中,對于符合中國人民銀行公告〔2017〕第7號文件要求的信用評級機構(gòu)在銀行間債券市場開展與債券發(fā)行相關(guān)的信用評級業(yè)務,應向中國銀行間市場交易商協(xié)會就擬開展的債券評級業(yè)務類別申請注冊。從事銀行間債券市場信用評級業(yè)務的信用評級機構(gòu)分為A類和B類,A類信用評級機構(gòu)在銀行間債券市場開展全部類別的信用評級業(yè)務,B類信用評級機構(gòu)在銀行間債券市場開展部分類別的信用評級業(yè)務。

        交易所債券市場評級業(yè)務  備案

        按照2020年3月1日發(fā)布的《證券法》,從事證券投資咨詢服務業(yè)務,應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準;未經(jīng)核準,不得為證券的交易及相關(guān)活動提供服務。從事其他證券服務業(yè)務,應當報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務院有關(guān)主管部門備案。

        為落實前述備案要求,證監(jiān)會會同工業(yè)和信息化部、司法部和財政部,在廣泛聽取各方意見的基礎(chǔ)上,研究制定了《證券服務機構(gòu)從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》,自2020年8月24日起施行。

        在《證券服務機構(gòu)從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》的立法說明中明確表示:嚴格遵循“放管服” 要求,堅持“備案”的非行政許可法律定位,不對證券服務機構(gòu)從事證券服務業(yè)務設(shè)定前置性條件”,在征求意見情況部分也明確表示“(一)關(guān)于備案前置性條件。有意見建議,應當對證券服務機構(gòu)從事證券服務業(yè)務設(shè)定前置性備案條件,保證執(zhí)業(yè)質(zhì)量。證監(jiān)會嚴格遵循“放管服”要求,《備案規(guī)定》立足于證券服務機構(gòu)備案屬于“事后備案”“告知性備案”的法律性質(zhì),未對證券服務機構(gòu)從事證券服務業(yè)務設(shè)定前置性條件?!?/p>

        在評級監(jiān)管方面,真是不僅多頭,而且多樣。

        注:文章為作者獨立觀點,不代表資產(chǎn)界立場。

        題圖來自 Pexels,基于 CC0 協(xié)議

        本文由“看不見的腳”投稿資產(chǎn)界,并經(jīng)資產(chǎn)界編輯發(fā)布。版權(quán)歸原作者所有,未經(jīng)授權(quán),請勿轉(zhuǎn)載,謝謝!

        原標題: 一個行業(yè)兩種入口|評級的許可與備案

        看不見的腳

        沒事講講債券市場的人和事兒

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          劉韜

          劉韜律師,現(xiàn)為河南乾元昭義律師事務所律師。華北水利水電大學法學學士,中國政法大學在職研究生,美國注冊管理會計師(CMA)、基金從業(yè)資格、上市公司獨立董事資格。對法律具有較深領(lǐng)悟與把握。專業(yè)領(lǐng)域:公司法、合同法、物權(quán)法、擔保法、證券投資基金法、不良資產(chǎn)處置、私募基金管理人設(shè)立及登記備案法律業(yè)務、不良資產(chǎn)掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團、中國工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團有限公司、鄭州高新產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司、光大鄭州國投新產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國?;鸸芾碛邢薰?、 蘭考縣城市建設(shè)投資發(fā)展有限公司、鄭東新區(qū)富生小額貸款公司等企事業(yè)單位提供法律服務,為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發(fā)行股票、股權(quán)并購等提供法律服務。 為鄭州信大智慧產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金、鄭州市科技發(fā)展投資基金、鄭州澤賦北斗產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金、河南農(nóng)投華晶先進制造產(chǎn)業(yè)投資基金、河南高創(chuàng)正禾高新科技成果轉(zhuǎn)化投資基金、河南省國控互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立提供法律服務。辦理過擔保公司、小額貸款公司、村鎮(zhèn)銀行、私募股權(quán)投資基金的設(shè)立、法律文書、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計,不良資產(chǎn)處置及訴訟等業(yè)務。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業(yè)務、不良資產(chǎn)處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發(fā)行、股權(quán)并購項目法律盡職調(diào)查、法律評估及法律路徑策劃工作。 專業(yè)領(lǐng)域:企事業(yè)單位法律顧問、金融機構(gòu)債權(quán)債務糾紛、并購法律業(yè)務、私募基金管理人設(shè)立登記及基金備案法律業(yè)務、新三板法律業(yè)務、民商事經(jīng)濟糾紛等。

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