看不見的腳 作者：Invisiblejio
來源：看不見的腳
2020年中國證監(jiān)會(huì)證券公司分類結(jié)果重磅發(fā)布
對(duì)外開放加大后外資券商首現(xiàn)身 級(jí)別定位BBB
今年參評(píng)的證券公司共98家，數(shù)量上與2018年、2019年保持一致，但是在結(jié)構(gòu)上有細(xì)微變化。
2020年與2019年相比，廣州證券并入中信證券、上海華信徹底出局，粵開證券首次參評(píng)，證券行業(yè)對(duì)外開放步伐加大后的兩家外資券商野村證券和摩根大通證券首次參評(píng)均為BBB級(jí)。
兩級(jí)分化加大 A類+9 C類+3 半數(shù)券商成A類 迎來近3年最多
2020年A、B、C、D類券商的數(shù)量分別為47家、39家、11家和1家。
A類券商大幅增加，迎來近3年數(shù)量之最。2018年和2019年的A類券商分別為40家和38家，2020年比2019年增加9家，其中AA級(jí)增加5家、A級(jí)增加4家；C類券商增加數(shù)量次之，比2019年增加共3家，CC級(jí)增加2家、CCC級(jí)增加1家；B類券商數(shù)量大幅縮水11家，其中B級(jí)減少4家、BB級(jí)減少2家、BBB級(jí)減少5家。
6成券商發(fā)生級(jí)別調(diào)整 國融證券連跳5級(jí) 江海證券一次下滑5級(jí)
除了新參評(píng)的3家外，原有95家券商2020年級(jí)別與2019年保持一致的共39家，級(jí)別上升的共31家，級(jí)別下降的共25家。其中國融證券躍升5級(jí)，從C上升為BBB，長江證券、恒泰證券和九州證券上升4級(jí)，長江證券和恒泰證券從CCC成為A。
級(jí)別下滑最嚴(yán)重的是江海證券和金元證券，江海證券由BBB降為C，下降5個(gè)級(jí)別；金元證券由BBB降為CC，下降4個(gè)級(jí)別；德邦證券、東海證券、華林證券和中山證券一次下降3個(gè)級(jí)別，華林證券從A類直接滑入C類。
AA俱樂部擴(kuò)大至15家 低調(diào)券商一舉殺入
在AA級(jí)的15家券商中，中信、中信建投、中金、招商、平安、華泰、海通、國君連續(xù)三年AA級(jí)，申萬和銀河重回AA級(jí)，安信、光大、國金和中泰近三年首次進(jìn)入AA級(jí)。
在A級(jí)的32家券商中，天風(fēng)由AA滑入A，東莞、華寶和山西重回A，長江、恒泰、西部、第一創(chuàng)業(yè)、華菁、銀泰、華鑫、瑞銀五礦、中原近三年首次進(jìn)入A級(jí)。
在BBB級(jí)的23家券商中，國元、南京、華安、湘財(cái)由A級(jí)滑入B類BBB級(jí)，國融、九州和世紀(jì)由C類進(jìn)入BBB級(jí)。
C類迎來大換血 成為大幅降級(jí)的聚集
在C類中，除新時(shí)代由CC級(jí)上升，其余全部從B類滑入。其中太平洋、國盛、首創(chuàng)、德邦、中山由B類滑入CCC級(jí)；愛建、宏信、東海、金元全部由B類劃入CC級(jí)；江海由BBB滑入C，成為下滑5個(gè)級(jí)別的最大下滑幅度的券商。
兩年6級(jí)不是夢
比較2018年至2020年的級(jí)別變化情況。
45家券商與2018年級(jí)別一致，其中29家沒有變化，16家先升后降或先降后升重回2018年級(jí)別。
26家較2018年級(jí)別上升，中原證券連升6級(jí)，由C類進(jìn)入A類，躍升最快；世紀(jì)、九州和華菁分別連升5級(jí)、4級(jí)和3級(jí)。
24家較2018年級(jí)別下滑，江海證券連降6級(jí)，由A類進(jìn)入C類，降級(jí)最快；東海和金元連降4級(jí)，由BBB變?yōu)镃C。
注：根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)與其風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。
證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。
注：文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn)，不代表資產(chǎn)界立場。
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