執(zhí)行異議之訴中，案外人排除執(zhí)行的，法院應(yīng)基于在案證據(jù)能夠證明的雙方簽訂相關(guān)合同情況、約定的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容及履行等雙方交易的事實(shí)并結(jié)合各自主張的法律關(guān)系特征進(jìn)行綜合審查判斷，認(rèn)定雙方簽訂商品房買賣合同的真實(shí)意思及雙方之間的法律關(guān)系性質(zhì)，嚴(yán)格審查買賣雙方之間是否存在買賣合同關(guān)系。

一、陳俊峰、張立平系夫妻關(guān)系。2011年5月16日，麗湖公司分別與陳俊峰、張立平簽訂226份《商品房買賣合同》，約定陳、張二人購(gòu)買麗湖公司房屋226套，房屋單價(jià)3000元/平方米（實(shí)際購(gòu)買單價(jià)1800元/平方米），總價(jià)款83229930元，并辦理了備案登記。同日，陳、張二人與中金天盛公司簽訂《委托付款協(xié)議》，約定中金天盛公司代其支付購(gòu)房款。后，中金天盛公司向麗湖公司完成全額匯款。

二、2011年5月16日，麗湖公司分別與陳俊峰、張立平各簽訂一份《商品房回購(gòu)合同書》，約定麗湖公司回購(gòu)上述226套房屋事宜。之后，麗湖公司未按回購(gòu)合同的約定向陳俊峰、張立平支付回購(gòu)款項(xiàng)。

三、在河海公司與麗湖公司的項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓合同糾紛一案中，河海公司依據(jù)生效裁決書申請(qǐng)遼寧高院執(zhí)行包括案涉房屋在內(nèi)的整個(gè)房地產(chǎn)項(xiàng)目，陳俊峰、張立平提起執(zhí)行異議被駁回后，向遼寧高院提起案外人執(zhí)行異議之訴。

四、遼寧高院一審認(rèn)為，本案存在六大不合常理之處，兩個(gè)自然人以如此大額資金購(gòu)買大量房產(chǎn)，陳俊峰、張立平與麗湖公司之間不屬于真實(shí)的商品房買賣合同關(guān)系，應(yīng)為以案涉226套房屋的買賣合同為擔(dān)保的借貸法律關(guān)系，裁定駁回陳俊峰、張立平起訴。陳俊峰、張立平上訴至最高法院。

五、2018年3月31日，最高法院再審裁定駁回上訴，維持原裁定。

本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)為陳俊峰、張立平與麗湖公司之間是否存在真實(shí)房屋買賣關(guān)系。最高法院從買賣合同的定義、房屋買賣合同關(guān)系的基本法律特征出發(fā)，基于在案證據(jù)能夠證明的雙方簽訂的相關(guān)合同情況、約定的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容及履行等雙方交易的事實(shí)并結(jié)合各自主張的法律關(guān)系特征進(jìn)行綜合審查判斷，認(rèn)定雙方簽訂買賣合同的真實(shí)意思及雙方之間的法律關(guān)系性質(zhì)。具體而言：

法院在審查案外人是否符合《執(zhí)行異議和復(fù)議規(guī)定》第二十八條、第二十九條規(guī)定的案外人是否已經(jīng)與房屋所有權(quán)人簽訂合法有效的書面買賣合同時(shí)，通常會(huì)從以下角度出發(fā)予以審查：

一、是否存在真實(shí)的房屋買賣意思表示，重點(diǎn)審查案外人與被執(zhí)行人之間是否存在惡意串通損害申請(qǐng)執(zhí)行人利益，逃避債務(wù)、轉(zhuǎn)移被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)的可能性。審查內(nèi)容主要有2方面：1. 是否存在意思表示，即案外人與房屋所有權(quán)人之間就案涉房屋是否已建立房屋買賣關(guān)系。最高人民法院在多數(shù)案例中采取的做法是：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第五條規(guī)定：“商品房的認(rèn)購(gòu)、訂購(gòu)、預(yù)訂等協(xié)議具備《商品房銷售管理辦法》第十六條規(guī)定的商品房買賣合同的主要內(nèi)容，并且出賣人已經(jīng)按照約定收受購(gòu)房款的，該協(xié)議應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為商品房買賣合同?！?，然后審查案涉合同是否符合《商品房銷售管理辦法》第十六條規(guī)定，是否對(duì)應(yīng)當(dāng)明確的主要內(nèi)容予以記載。2. 是否符合正常交易習(xí)慣，如本案。

二、商品房買賣合同是否合法有效。最高法院有觀點(diǎn)認(rèn)為，合同無效應(yīng)嚴(yán)格按照《合同法》第五十二條規(guī)定的無效情形進(jìn)行判斷。我們注意到，在相當(dāng)一部分案例中，申請(qǐng)執(zhí)行人通過《物權(quán)法》第一百九十一條第二款的規(guī)定，即“抵押期間，抵押人未經(jīng)抵押權(quán)人同意，不得轉(zhuǎn)讓抵押財(cái)產(chǎn)，但受讓人代為清償債務(wù)消滅抵押權(quán)的除外?！敝鲝埌竿馊伺c被執(zhí)行人之間簽訂的買賣合同無效。對(duì)此，最高法院的態(tài)度較為統(tǒng)一且明確，認(rèn)為《物權(quán)法》第一百九十一條第二款并非針對(duì)抵押財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同的效力性強(qiáng)制性規(guī)定，該條款所規(guī)范的是物權(quán)行為，并不能直接否定合同效力，最終認(rèn)定房屋買賣合同系雙方當(dāng)事人真實(shí)意思表示，內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)屬合法有效。

三、警惕“名不符實(shí)”的房屋買賣合同。此類“買賣”合同不具有房產(chǎn)銷售的真實(shí)內(nèi)容，不以房產(chǎn)銷售為主要目的。在房款交納的方式上，相關(guān)款項(xiàng)未打入出賣人賬戶，相關(guān)款項(xiàng)僅開具收據(jù)，未開具交納房款發(fā)票。在諸多方面均存在有異于普通的商品房買賣形式。通常，此類“買賣”合同實(shí)質(zhì)是以返本銷售、售后包租、約定回購(gòu)、銷售房產(chǎn)份額等方式非法吸收資金，此類做法可能構(gòu)成非法吸收公共存款罪，至少也是行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采取處罰措施的違法行為。由于該類合同未能形成真實(shí)的商品房買賣意思表示，不具備商品房買賣合同的核心條款，因此不屬于真實(shí)有效的房屋買賣合同。 

四、當(dāng)事人之間簽訂的房屋買賣合同是否合法有效的證明責(zé)任。不動(dòng)產(chǎn)的買賣合同一般都是書面的，是否合法有效主要涉及買賣合同是否為預(yù)約合同、是否系偽造以及是否名為買賣等，查清相關(guān)事實(shí)后即可按照實(shí)體法的規(guī)范審查判斷。對(duì)這個(gè)問題,在司法實(shí)踐中更多的爭(zhēng)議在于買賣合同的簽訂時(shí)間是否系在人民法院查封訴爭(zhēng)不動(dòng)產(chǎn)之前。對(duì)此，買受人首先應(yīng)當(dāng)承擔(dān)證明在查封前已簽訂合法有效書面買賣合同的舉證責(zé)任。

若申請(qǐng)執(zhí)行人對(duì)買受人舉示的證據(jù)有異議，則應(yīng)承擔(dān)反證的舉證責(zé)任，如對(duì)形成時(shí)間申請(qǐng)司法鑒定以確定買賣合同是否系倒簽等。但是,不動(dòng)產(chǎn)買賣合同在房管部門已備案的,則因備案合同的公示性而無需買受人進(jìn)一步舉證證明。在案外人向法院提交房屋買賣合同、付款收據(jù)、交房確認(rèn)書等證據(jù)后，法院會(huì)初步認(rèn)定當(dāng)事人之間存在真實(shí)的房屋買賣關(guān)系，如果當(dāng)事人一方對(duì)案外人證明的事實(shí)存在異議的，法院會(huì)要求其提供初步證據(jù)證明對(duì)方所述行為為虛假，當(dāng)事人一方不能僅以“本案存在大量違法行為及疑點(diǎn)”為由，認(rèn)為其因客觀原因不能自行收集相關(guān)證據(jù)，要求人民法院依職權(quán)調(diào)查收集證據(jù)。

根據(jù)《民訴法解釋》第一百零九條規(guī)定，只有在當(dāng)事人對(duì)欺詐、脅迫、惡意串通事實(shí)的證明，以及對(duì)口頭遺囑或者贈(zèng)與事實(shí)的證明，人民法院確信該待證事實(shí)存在的可能性能夠排除合理懷疑的，方認(rèn)定該事實(shí)存在。但是，絕大多數(shù)情形下，申請(qǐng)執(zhí)行人對(duì)于其主張的“案外人與被執(zhí)行人存在惡意串通損害其合法權(quán)益的行為”，難以舉證證明。如果異議一方不能直接舉證證明該買賣合同存在合同無效事由的，法院將認(rèn)定買賣合同成立并生效。 

五、是否在法院查封前簽訂。關(guān)于查封時(shí)間的認(rèn)定，人民法院送達(dá)回證的備考欄記載的查封時(shí)間與土地房屋權(quán)屬登記的查封時(shí)間不一致的，由于在查封前簽訂房屋認(rèn)購(gòu)書并辦理網(wǎng)簽的，房屋被查封后無法進(jìn)行網(wǎng)簽。如果不動(dòng)產(chǎn)登記中心顯示網(wǎng)簽時(shí)間在法院查封之后的，土地房屋權(quán)屬登記中心作為有權(quán)辦理土地房屋權(quán)屬登記的法定機(jī)構(gòu)，其作出的該項(xiàng)登記表仍具有公示效力，在人民法院送達(dá)回證的備考欄所載事項(xiàng)與土地房屋權(quán)屬登記的法定機(jī)構(gòu)出具的證明文件所載明的內(nèi)容出現(xiàn)不一致的情況下，有關(guān)土地房屋權(quán)屬登記事項(xiàng)的認(rèn)定，因土地房屋權(quán)屬登記的法定機(jī)構(gòu)出具的證明文件屬于直接證據(jù)，人民法院送達(dá)回證所載內(nèi)容屬于間接證據(jù)，根據(jù)證據(jù)證明力大小的比較、認(rèn)定規(guī)則，應(yīng)以土地房屋權(quán)屬登記的法定機(jī)構(gòu)出具的證明文件為準(zhǔn)。如合同未記載簽訂時(shí)間，也未進(jìn)行備案，則無法確定是否在查封前簽訂。 

六、準(zhǔn)確把握法院審查案外人以購(gòu)房消費(fèi)者身份排除執(zhí)行案件的理念。執(zhí)行異議之訴不僅涉及案外人和被執(zhí)行人的利益，還涉及到申請(qǐng)執(zhí)行人的利益。人民法院審理執(zhí)行異議之訴案件，應(yīng)全面考慮不同當(dāng)事人之間的利害關(guān)系，充分保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十九條的規(guī)定，目的在于加強(qiáng)對(duì)作為弱勢(shì)者的房屋消費(fèi)者權(quán)利的特別保護(hù)，在所購(gòu)商品房系用于居住且買受人名下無其他用于居住的房屋的特殊情況下，將對(duì)房屋消費(fèi)者生存權(quán)利的保護(hù)置于對(duì)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)債權(quán)人金錢債權(quán)的保護(hù)之上，賦予房屋消費(fèi)者對(duì)買受房屋享有排除強(qiáng)制執(zhí)行的民事權(quán)益。實(shí)際上，該規(guī)定賦予符合一定條件的商品房買受人對(duì)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)所享有的請(qǐng)求轉(zhuǎn)移所購(gòu)房屋所有權(quán)之債權(quán)，優(yōu)先于其他債權(quán)人對(duì)房屋開發(fā)企業(yè)所享有的金錢債權(quán)的效力，是對(duì)債權(quán)平等原則的突破。同時(shí)，這一規(guī)定使此種情形下的買受人購(gòu)買商品房的行為產(chǎn)生了對(duì)抗房屋開發(fā)企業(yè)金錢債權(quán)人的效力，突破了合同相對(duì)性原則，但又缺乏足以產(chǎn)生公信力的公示方式，對(duì)交易安全和作為被執(zhí)行人的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)其他金錢債權(quán)人的利益影響巨大，也增加了被執(zhí)行人和案外人通過執(zhí)行異議惡意串通逃避強(qiáng)制執(zhí)行的道德風(fēng)險(xiǎn)。因此，人民法院在適用《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十九條規(guī)定對(duì)案外人權(quán)利予以特別保護(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)審查、嚴(yán)格把握。如嚴(yán)格審查被執(zhí)行人和案外人簽訂的買賣合同是否真實(shí)有效，是否簽訂在人民法院查封之前，是否倒簽；所購(gòu)商品房是否系用于居住且買受人名下無其他用于居住的房屋；支付房屋價(jià)款的證據(jù)是否充分，付款事實(shí)是否真實(shí)，已支付價(jià)款是否超過合同約定總價(jià)款的百分之五十等。在依法保護(hù)案外人合法權(quán)利的同時(shí)，也要切實(shí)防止被執(zhí)行人和案外人惡意串通損害申請(qǐng)執(zhí)行人利益的行為發(fā)生。

（我國(guó)并不是判例法國(guó)家，本文所引述分析的判例也不是指導(dǎo)性案例，對(duì)同類案件的審理和裁判中并無約束力。同時(shí)，尤其需要注意的是，司法實(shí)踐中，每個(gè)案例的細(xì)節(jié)千差萬別，切不可將本文裁判觀點(diǎn)直接援引。北京云亭律師事務(wù)所執(zhí)行業(yè)務(wù)部對(duì)不同案件裁判文書的梳理和研究，旨在為更多讀者提供不同的研究角度和觀察的視角，并不意味著北京云亭律師事務(wù)所執(zhí)行業(yè)務(wù)部對(duì)本文案例裁判觀點(diǎn)的認(rèn)同和支持，也不意味著法院在處理類似案件時(shí)，對(duì)該等裁判規(guī)則必然應(yīng)當(dāng)援引或參照。）

1.《最高人民法院關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》（2020修正）

第五條  商品房的認(rèn)購(gòu)、訂購(gòu)、預(yù)訂等協(xié)議具備《商品房銷售管理辦法》第十六條規(guī)定的商品房買賣合同的主要內(nèi)容，并且出賣人已經(jīng)按照約定收受購(gòu)房款的，該協(xié)議應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為商品房買賣合同。

2.《商品房銷售管理辦法》

第十六條  商品房銷售時(shí)，房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)和買受人應(yīng)當(dāng)訂立書面商品房買賣合同。

商品房買賣合同應(yīng)當(dāng)明確以下主要內(nèi)容：

（一） 當(dāng)事人名稱或者姓名和住所；

（二） 商品房基本狀況；

（三） 商品房的銷售方式；

（四） 商品房?jī)r(jià)款的確定方式及總價(jià)款、付款方式、付款時(shí)間；

（五） 交付使用條件及日期；

（六） 裝飾、設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)承諾；

（七） 供水、供電、供熱、燃?xì)?、通訊、道路、綠化等配套基礎(chǔ)設(shè)施和公共設(shè)施的交付承諾和有關(guān)權(quán)益、責(zé)任；

（八） 公共配套建筑的產(chǎn)權(quán)歸屬；

（九） 面積差異的處理方式；

（十） 辦理產(chǎn)權(quán)登記有關(guān)事宜；

（十一） 解決爭(zhēng)議的方法；

（十二） 違約責(zé)任；

（十三） 雙方約定的其他事項(xiàng)。

3.《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》（2020修正）

《陳俊峰、張立平民間借貸糾紛二審民事裁定書》【最高人民法院（2018）最高法民終234號(hào)】