管理人制度改革及創(chuàng)新的重慶實(shí)踐

重慶破產(chǎn)法庭庭長(zhǎng) 吳洪

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)，各位嘉賓：

大家下午好！

非常高興也非常榮幸接受組委會(huì)的邀請(qǐng)，在這絢麗的季節(jié)，來到美麗的北京，參加一場(chǎng)華麗的盛會(huì)，這也是重慶破產(chǎn)法庭成立以來首次參加國(guó)字號(hào)大論壇。重慶破產(chǎn)法庭是去年12月31日掛牌成立，是全國(guó)第七家、西部首家破產(chǎn)法庭。下面我就重慶破產(chǎn)法庭成立近10個(gè)月來在管理人制度上所作各項(xiàng)實(shí)踐探索向在座的各位領(lǐng)導(dǎo)、嘉賓做一個(gè)簡(jiǎn)要的匯報(bào)。

一、完善管理人制度

一是建立多樣化的管理人選擇方式。針對(duì)普通案件在本市二級(jí)管理人名冊(cè)中隨機(jī)搖號(hào)指定管理人；較為復(fù)雜的案件，在本市一級(jí)管理人名冊(cè)中隨機(jī)搖號(hào)指定管理人；重大、復(fù)雜、疑難且在本地有重大影響的破產(chǎn)案件，推廣適用以競(jìng)爭(zhēng)方式指定管理人。迄今重慶破產(chǎn)法庭已指定301件破產(chǎn)案件管理人。

二是縮短管理人指定時(shí)間。出臺(tái)《破產(chǎn)申請(qǐng)審查指引（試行）》，探索建立破產(chǎn)申請(qǐng)審查與選任管理人工作同步推進(jìn)機(jī)制。根據(jù)具體案情，在破產(chǎn)申請(qǐng)審查階段，同步開展選任管理人的準(zhǔn)備工作，在受理裁定書簽發(fā)的同時(shí)完成管理人選任工作。從受理破產(chǎn)申請(qǐng)到指定管理人的平均時(shí)間縮短到10天以內(nèi)，有效縮短辦理破產(chǎn)時(shí)間。

三是優(yōu)化管理人競(jìng)爭(zhēng)選任機(jī)制。從對(duì)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的整體業(yè)績(jī)考察為主，轉(zhuǎn)為對(duì)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)的考察為主。鼓勵(lì)支持不同類型社會(huì)中介機(jī)構(gòu)聯(lián)合報(bào)名參加競(jìng)選，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，達(dá)到“1+1＞2”的效果。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)綜合考慮社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的案件辦理思路、工作飽和度及管理人報(bào)酬的報(bào)價(jià)等具體情況進(jìn)行評(píng)分，確保選出適宜案件辦理的管理人。截至目前，重慶破產(chǎn)法庭以競(jìng)爭(zhēng)方式指定管理人的破產(chǎn)案件共4件，其中九七九置業(yè)公司重整案已成功審結(jié)，從指定管理人到終止重整程序僅用時(shí)98天。

二、強(qiáng)化管理人監(jiān)管與保障

一是提升管理人執(zhí)業(yè)水平。與重慶市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)共同制定《破產(chǎn)案件管理人工作指引（試行）》，進(jìn)一步明晰管理人工作職責(zé)、工作程序及行為規(guī)范。加強(qiáng)對(duì)管理人業(yè)務(wù)培訓(xùn)，除對(duì)新增補(bǔ)入冊(cè)的二級(jí)管理人進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)外，還通過“每月一講”學(xué)習(xí)講座，定期邀請(qǐng)理論、實(shí)務(wù)界學(xué)者專家，對(duì)破產(chǎn)法官及管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，已成功舉辦7期，有效提升管理人職業(yè)素養(yǎng)和執(zhí)業(yè)技能。剛剛結(jié)束的九月份舉辦的“每月一講”，王欣新教授親自來重慶破產(chǎn)法庭給我們授課。

二是加強(qiáng)管理人業(yè)務(wù)監(jiān)管。在案件辦理過程中，強(qiáng)化對(duì)管理人的監(jiān)督與指導(dǎo)，要求管理人定期或不定期向法院匯報(bào)工作進(jìn)展情況。按照重慶高院要求，對(duì)管理人進(jìn)行個(gè)案考核和年度考核。對(duì)管理人的失職行為，依法嚴(yán)格處罰。重慶破產(chǎn)法庭在審理某公司破產(chǎn)案中，時(shí)任管理人重慶某會(huì)計(jì)師事務(wù)所明確表示因企業(yè)無財(cái)產(chǎn)且地域較遠(yuǎn)，不愿履職，經(jīng)法庭多次口頭勸告、書面函告均未果的情況下，重慶破產(chǎn)法庭于今年9月開出對(duì)管理人的首張“罰單”，對(duì)該會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出了從管理人名冊(cè)除名并處以10萬元罰款的決定。

三是重視管理人履職保障。積極落實(shí)重慶高院《企業(yè)破產(chǎn)費(fèi)用援助資金使用辦法》的相關(guān)規(guī)定，保障破產(chǎn)企業(yè)在無財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)不足以支付破產(chǎn)費(fèi)用且無人墊付的情況下，管理人執(zhí)行職務(wù)費(fèi)用和基本額度的報(bào)酬從破產(chǎn)費(fèi)用援助資金中支出。迄今已有18件破產(chǎn)案件管理人按程序向法庭申請(qǐng)破產(chǎn)費(fèi)用援助資金。探索采取強(qiáng)制交付等必要措施保障管理人履職，有效解決實(shí)踐中債務(wù)人拒不移交財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等突出問題。今年4月，某公司管理人在接管債務(wù)人賬簿文書等資料過程中遇阻，重慶破產(chǎn)法庭聯(lián)合法警支隊(duì)組成行動(dòng)組，到場(chǎng)支持管理人接管工作，確保相關(guān)資料順利清點(diǎn)交接。

三、優(yōu)化管理人隊(duì)伍結(jié)構(gòu)

重慶破產(chǎn)法庭成立后，重新整合、編制全市二級(jí)管理人名冊(cè)，并增補(bǔ)27家社會(huì)中介機(jī)構(gòu)入冊(cè)，目前重慶社會(huì)中介機(jī)構(gòu)管理人總數(shù)已增至87家。

一是引進(jìn)外地優(yōu)秀管理人團(tuán)隊(duì)。探索管理人跨區(qū)域執(zhí)業(yè)方式，吸引外地優(yōu)秀管理人在渝設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，積極報(bào)名參與管理人增補(bǔ)的評(píng)選。增補(bǔ)前，外地中介機(jī)構(gòu)在渝分支機(jī)構(gòu)入冊(cè)名額占全市管理人的18%；增補(bǔ)后，已提升至24%。

二是增加管理人機(jī)構(gòu)類型。增補(bǔ)前，重慶入冊(cè)管理人機(jī)構(gòu)類型有律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、清算事務(wù)所（公司）三類。增補(bǔ)后，2家國(guó)有資產(chǎn)管理公司進(jìn)入重慶二級(jí)管理人名冊(cè)，豐富了管理人業(yè)態(tài)，有助于化解區(qū)域金融風(fēng)險(xiǎn)，配置整合市場(chǎng)資源。

三是統(tǒng)一管理、分區(qū)執(zhí)業(yè)。增補(bǔ)后重新編制的管理人名冊(cè)由重慶破產(chǎn)法庭統(tǒng)一管理。名冊(cè)下設(shè)四個(gè)分冊(cè)，市一中法院與市五中法院原名冊(cè)中的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)直接編入一分冊(cè)，市二、三、四中法院原名冊(cè)中的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)直接編入對(duì)應(yīng)的二、三、四分冊(cè)。各分冊(cè)中的管理人根據(jù)債務(wù)人的注冊(cè)情況，按照屬地原則在不同地區(qū)執(zhí)業(yè)。

目前，重慶破產(chǎn)法庭在管理人制度運(yùn)行方面還存在一些個(gè)性或共性的問題。例如，在重慶破產(chǎn)法庭成立前，破產(chǎn)案件分布在全市40余家中、基層法院，各個(gè)法院基于考核標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)識(shí)的不統(tǒng)一，對(duì)管理人執(zhí)業(yè)能力和水平的判斷差異較大；又如重慶破產(chǎn)法庭對(duì)拒不依法履職的管理人進(jìn)行除名，應(yīng)該說打通了管理人隊(duì)伍的退出渠道，但與常態(tài)化、動(dòng)態(tài)化管理人升降級(jí)及進(jìn)退機(jī)制的確立還有一定差距；還有管理人團(tuán)隊(duì)成員之間、新入冊(cè)管理人與原在冊(cè)管理人、位于遠(yuǎn)郊區(qū)縣的二、三、四分冊(cè)管理人與位于主城區(qū)的一分冊(cè)管理人相比，均存在執(zhí)業(yè)水平和實(shí)操經(jīng)驗(yàn)差距較大等情形。

綜上，重慶破產(chǎn)法庭在今后的工作中，將立足于健全管理人工作機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)管理人的履職監(jiān)督與保障，暢通管理人升降級(jí)和進(jìn)退渠道，促進(jìn)管理人職業(yè)素養(yǎng)和執(zhí)業(yè)能力提升，不斷推動(dòng)重慶破產(chǎn)審判工作向前發(fā)展，為優(yōu)化法治營(yíng)商環(huán)境提供有力的司法保障。

我的匯報(bào)完畢，謝謝大家。